Caso penal (Haifa) 64242-08-21 Estado de Israel contra Assaf Tal

Veredicto

1. Resumen de los cargos
2. La acusación presentada contra el acusado incluye varios cargos relacionados con actividades en un ámbito comercial australiano llamado Pepperstone (en adelante: Pepperstone) en el que el acusado estuvo involucrado, y que giraban en torno a contratos por diferencia sobre activos subyacentes, especialmente oro. El demandado ofreció servicios de negociación informatizados basados en un "robot" que incluye un algoritmo para seleccionar inversiones en dicho ámbito de negociación, y como resultado, varios clientes se acercaron a él para recibir dichos servicios.  Durante el contacto con los clientes, el demandado les presentó declaraciones falsas, les ordenó operar con Pepperstone, que es un ámbito no autorizado para operar en Israel, y gestionó las inversiones, todo ello sin tener licencia para dedicarse a la gestión de inversiones.
3. En la acusación, que incluye tres cargos, el acusado fue acusado de delitos de recepción fraudulenta (delitos múltiples), bajo la Sección 415 de la Ley Penal, 5737-1977 (en adelante: la Ley Penal), así como de delitos bajo la Ley de Arreglos de Representación y Asesoría de Inversión, Marketing de Inversiones y Gestión de Carteras de Inversión, 5755-1995 (en adelante: la Ley de Consulta) y delitos contra la Ley de Valores, 5725-1968 (en adelante: la Ley de Bolsa y Valores).
4. Detalles de la acusación
5. Según lo descrito en la parte general preliminar de la acusación, el acusado es ingeniero electrónico de formación y fue despedido de su puesto tras el periodo correspondiente en la acusación. Se afirmó que durante 2019 (en adelante: el periodo relevante), el demandado se acercó a muchos clientes potenciales y les ofreció un servicio de trading informatizado basado en un robot que incluye un algoritmo para seleccionar inversiones (en adelante: el trading robótico), que se llevó a cabo en el ámbito australiano de trading - Pepperstone - y se centró en el CFD sobre una variedad de activos subyacentes, especialmente oro.  Según la demanda, durante el periodo relevante, el demandado intercambió un contrato por diferencia en el sector comercial de Pepperstone para al menos 35 clientes.  El mecanismo de remuneración del demandado se basaba en un pago que recaudaba de los clientes por la instalación del sistema robótico de trading, en una remuneración que recibía de Pepperstone por cada cliente que abriera una cuenta comercial a través de él, y en una comisión de éxito pagada conforme a los objetivos que él estableció.

La sección general incluía referencia a varios términos y definiciones como sigue: