No creo que la ausencia del acuerdo entre el cliente y Pepperstone en las pruebas presentadas por la fiscalía pueda conducir a la absolución del acusado, ya que el tribunal dispone de pruebas suficientes al nivel necesario para condenar al acusado por el delito que se le atribuye. Esto es especialmente cierto a la luz de la afirmación del demandado sobre la posible fuerza del acuerdo, que en su posición consistía en demostrar que el cliente es el propietario de la cuenta, que el cliente controla el dinero y que él (el demandado) no es parte de la relación contractual. De hecho, el demandado no es el propietario de la cuenta ni parte del acuerdo, pero estas suposiciones no omiten el argumento bajo las representaciones engañosas. La acusación atribuida al acusado se refiere a la presentación de representaciones a los clientes en varios niveles, incluido el nivel de riesgos. El argumento no es qué representaciones hizo Pepperstone, sino qué representaciones hizo el acusado a los clientes. Incluso si asumo a favor del demandado que el acuerdo incluía advertencias sobre los riesgos en el relato (como presentaba el cuestionario, por ejemplo), esto no resta responsabilidad respecto a las representaciones hechas por el propio demandado.
- El segundo cargo: gestionar carteras de inversión sin licencia
- En la segunda acusación, el acusado está acusado de delitos por gestionar casos sin licencia según la sección 2(b) combinada con la sección 39(a)(1) de la Ley de Asesoramiento, así como de ofrendir servicios de gestión de casos sin licencia bajo la sección 3A combinada con la sección 39(b)(12) de la Ley de Asesoramiento.
- Los delitos de los que se acusa al acusado están bajo la Ley de Asesoramiento. Antes de revisar las disposiciones relevantes, discutiremos los propósitos de la ley:
"A la luz del desarrollo del mercado de capitales en Israel, la ley propuesta pretende regular la práctica de la gestión de carteras y el asesoramiento de inversión, tanto en cuanto a las cualificaciones de quienes podrán dedicarse a la consultoría y la gestión de carteras, como en lo relativo a la relación entre los asesores y gestores de carteras y sus clientes, incluyendo los métodos de acción en el campo de práctica, el deber de lealtad, el deber de diligencia y la prevención de conflictos de interés" (la ley propuesta que regula la práctica del asesoramiento en inversión, el marketing de inversiones y la gestión de carteras de inversión, 5755-1995, H.H. 2320, p. 92).