6.2.3. Programas de cumplimiento previo a la ofensa y programas de rehabilitación retrospectiva
Por supuesto, no existe una ley para implementar un plan de cumplimiento después de que una corporación se ve atrapada en el fuego cruzado, especialmente en un caso en el que la norma prevaleciente en la corporación era la norma de cometer delitos, y una empresa que implementa programas de control y cumplimiento de cumplimiento en primer lugar. Mientras que los programas de cumplimiento son la mejor salvaguarda posible para evitar la recurrencia de delitos corporativos. Sin embargo, está claro para todos que no existe un programa de cumplimiento que evite por completo la comisión de delitos, especialmente en las grandes corporaciones, donde se emplean cientos o incluso miles de empleados. Así, por ejemplo , Hamdani y Clement, Deterrence of Friendship, en p. 294:
"… La tarea del gobierno es fomentar el monitoreo mientras se usa una sanción que solo se puede implementar una vez dadas las consecuencias colaterales de la responsabilidad penal de la empresa. Para lograr este objetivo, el gobierno debe apuntar solo a las empresas que no monitorearon. Por lo tanto, el gobierno debe imponer responsabilidad solo cuando el resultado, el número de delitos en este caso, es más probable que indique la falta de supervisión de la empresa en lugar de una falla de las medidas de supervisión que la empresa adoptó. Debido a que incluso un monitoreo óptimo puede no eliminar la mala conducta, una pequeña cantidad de delitos a menudo sería una mala señal para el esfuerzo de monitoreo de la empresa. Por el contrario, un número relativamente grande de violaciones indica de manera creíble que la empresa no supervisó las irregularidades"
Para un análisis de los programas de cumplimiento y su éxito en la prevención de delitos en los EE. UU., consulte Vikramaditya Khanna y Timothy L. Dickinson, "El monitor corporativo: ¿El nuevo zar corporativo?", 105 Mich. L. Rev. 1713 (2007); Miriam Hechler Baer, Gobernanza del cumplimiento corporativo", 50 B.C.L. Rev. 949 (2009); Cristie Ford y David Hess, "¿Puede el monitoreo corporativo mejorar el cumplimiento corporativo?", 34 Jr. Corp. L. 679 (2009)).